乐视网退市后领罚单 适格投资者维权索赔已经在路上

4月12日晚间,已退市至三板的乐视网3(400084)发布《关于收到行政处罚决定书的公告》称,收到中国证券监督管理委员会北京监管局送达的《行政处罚决定书》(〔2021〕16 号)。

乐视被罚

经中国证监会北京监管局查明,乐视网、贾跃亭等存在以下违法事实:1。乐视网于2007年至2016年财务造假,其报送、披露的申请首次公开发行股票并上市(以下简称 IPO)相关文件及2010年至2016年年报存在虚假记载;2。乐视网未按规定披露关联交易;3。乐视网未披露为乐视控股等公司提供担保事项;4。乐视网未如实披露贾某芳、贾跃亭向上市公司履行借款承诺的情况;5。乐视网2016年非公开发行股票行为构成欺诈发行。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,中国证监会北京监管局决定:

一、对乐视网2007年至2016年连续十年财务造假,致使2010年报送和披露的IPO申报材料、2010年至2016年年报存在虚假记载的行为,未依法披露关联交易、对外担保的行为以及对贾跃亭、贾某芳履行承诺的披露存在虚假记载、重大遗漏的行为,根据《证券法》第一百九十三条的规定,对乐视网责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;对贾跃亭、杨丽杰给予警告,并分别处以30万元罚款;对刘弘给予警告,并处以25万罚款;对吴孟给予警告,并处以20万元罚款;对赵凯给予警告,并处以10万元罚款;对谭殊给予警告,并处以8万元罚款;对吉晓庆、张旻翚给予警告,并处以5万元罚款;对朱宁、曹彬给予警告,并处以3万元罚款。贾跃亭作为乐视网实际控制人,指使从事上述相关信息披露违法行为,对其给予警告,并处以60万元罚款,合计对贾跃亭罚款90万元。

二、对2016年乐视网非公开发行欺诈发行行为,根据《证券法》第一百八十九条的规定,对乐视网处以募集资金百分之五即2.4亿元罚款;对贾跃亭、杨丽杰处以30万元罚款;对贾跃民、吴孟处以20万元罚款;对刘弘、邓伟、谭殊、张特、吉晓庆处以5万元罚款;对沈艳芳处以3万元罚款。贾跃亭作为乐视网实际控制人,指使从事上述违法行为,对其处以2.4亿元罚款,合计罚款 240,300,000元。

综上所述,对乐视网合计罚款240,600,000元,对贾跃亭合计罚款241,200,000元,对杨丽杰合计罚款60万元,对吴孟合计罚款40万元,对刘弘合计罚款30万元,对贾跃民合计罚款20万元,对谭殊合计罚款13万元,对吉晓庆、赵凯分别罚款10万元,对邓伟、张旻翚、张特分别罚款5万元,对沈艳芳、朱宁、曹彬分别罚款3万元。

投资者索赔在即

4月13日,北京时择律师事务所主任臧小丽律师告诉证券时报记者,从乐视网2019年4月30日公告立案调查,到如今有了调查结论和违规认定,历时近两年。乐视网2007年至2016年连续十年财务造假,刷新了此前的A股上市公司财务造假的持续时间纪录。

欺诈发行股票一项被处2.4亿元罚款,2.4亿元是怎么来的呢?对此,臧小丽律师解释说,2016年7月乐视网通过定向增发乐视网募集到的资金是近48亿元,48亿元乘以5%,就是2.4亿元罚款,可见监管部门动用的是顶格处罚条款。

“罚单落地意味着民事索赔诉讼就可以正式启动了,本案应该归新成立的北京金融法院管辖。接下来,乐视网将面临大量适格投资者的维权索赔。”臧小丽律师认为,接下来众多被处罚的公司高管和中介机构也极有可能被投资者依法追责索赔。

上海汉联律师事务所宋一欣律师表示,根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院虚假陈述民事赔偿司法解释、证券纠纷代表人诉讼司法解释、全国法院民商事审判工作会议纪要、全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要、关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见、关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见的规定,上市公司及其中介机构、控股股东、实际控制人、董监高人员等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的,应承担民事赔偿责任,赔偿范围包括:投资差额、佣金、印花税和利息损失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

宋一欣律师认为,乐视网案的索赔条件为:2010年8月12日(上市日)至2019年4月29日间买入乐视网股票或债券等证券市场公开发行产品,并在2019年4月30日及之后卖出或继续持有的受损投资者,可以办理索赔登记。如果同一时期内买卖过相关以该股票作为权重股票的股指期货合约或交易所基金(ETF)的受损投资者,也可以咨询律师是否可以进行索赔。

据宋一欣律师介绍,乐视网索赔案权益受损并提出索赔的投资者可以包括:因乐视网2010年报送和披露的IPO申报材料、2010年至2016年年报存在虚假记载的行为,未依法披露关联交易、对外担保的行为以及对贾跃亭、贾某芳履行承诺的披露存在虚假记载、重大遗漏的行为、2016年乐视网非公开发行欺诈发行行为引致权益受损的投资者。乐视网索赔案可以包括:乐视网(现“乐视网3”);前董事长及实际控制人贾跃亭;杨丽杰、吴孟、刘弘、贾跃民、谭殊、吉晓庆、赵凯、邓伟、张旻翚、张特、沈艳芳、朱宁、曹彬等高管人员;以及相关被认定存在责任的资本市场服务机构;以及相关被认定存在责任的机构与人员。

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